1、基金管理人合規(guī)管理中的規(guī)則不包括(　)。

A、立法機關和證監(jiān)會發(fā)布的基本法律規(guī)則

B、基金業(yè)協(xié)會和證券業(yè)協(xié)會等自律性組織制定的適用于全行業(yè)的規(guī)范、標準、慣例等

C、公司章程以及企業(yè)的各種內部規(guī)章制度

D、主流資本主義國家關于基金行業(yè)的法律法規(guī)

2、合規(guī)管理部門的獨立性主要包括(　)。

Ⅰ.合規(guī)管理部門在公司內部享有正式的地位，并在公司的合規(guī)政策或其他正式文件中予以規(guī)定

Ⅱ.在合規(guī)風險管理部門員工特別是合規(guī)風險管理部門負責人的職位安排上，應避免其合規(guī)風險管理職責與其承擔的任何其他職責之間產生可能的利益沖突

Ⅲ.應由一名集團合規(guī)官或合規(guī)負責人全面負責協(xié)調銀行的合規(guī)風險管理

Ⅳ.合規(guī)管理部門員工為履行職責，能夠享有相應的資源，應能夠獲取和接觸必需的信息和人員

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

3、合規(guī)管理的基本原則主要有(　)。

①協(xié)調性原則;②主觀性原則;③公正性原則;④及時性原則;⑤客觀性原則;⑥獨立性原則;⑦準確性原則;⑧專業(yè)性原則

A、②④⑥⑦⑧

B、③④⑤⑦⑧

C、①③⑤⑥⑧

D、①②④⑤⑦

4、(　)是指合規(guī)人員應當依照相關法規(guī)對違規(guī)事實進行客觀評價，避免出現(xiàn)合規(guī)人員自身與業(yè)務人員合謀的違規(guī)行為。

A、獨立性原則

B、公正性原則

C、客觀性原則

D、準確性原則

5、(　)是指合規(guī)人員應當熟悉業(yè)務制度，了解基金管理人各種業(yè)務的運作流程，并準確理解和把握法律法規(guī)的規(guī)定和變動趨勢。

A、獨立性原則

B、公正性原則

C、客觀性原則

D、專業(yè)性原則

6、以下關于合規(guī)管理部門的設置及其責任表述錯誤的是(　)。

A、根據(jù)基金管理人的實際情況，負責合規(guī)管理的部門可能有專門的合規(guī)部，也有可能稱法律合規(guī)部，也有稱監(jiān)察稽核部

B、基金管理人在董事會和管理層會設立專門的風險控制委員會，公司督察長負責合規(guī)管理工作

C、合規(guī)管理部門是負責基金公司合規(guī)工作的具體組織和執(zhí)行部門，依照所規(guī)定的職責、權限、方法和程序獨立開展工作，負責公司各部門和全體員工的合規(guī)管理工作

D、合規(guī)管理部門應在董事長的管理下協(xié)助高級管理層有效識別和管理所面臨的合規(guī)風險

7、合規(guī)管理部門應在督察長的管理下協(xié)助高級管理層有效識別和管理所面臨的合規(guī)風險，履行的基本職責有(　)。

Ⅰ.持續(xù)關注法律、規(guī)則和準則的最新發(fā)展，正確理解法律、規(guī)則和準則的規(guī)定及其精神，準確把握法律、規(guī)則和準則對基金經營的影響，及時為高級管理層提供合規(guī)建議

Ⅱ.制定并執(zhí)行風險為本的合規(guī)管理計劃

Ⅲ.審核評價基金管理人各項政策、程序和操作指南的合規(guī)性，組織、協(xié)調和督促各業(yè)務條線和內部控制部門對各項政策、程序和操作指南進行梳理和修訂，確保各項政策、程序和操作指南符合法律、規(guī)則和準則的要求

Ⅳ.協(xié)助相關培訓和教育部門對員工進行合規(guī)培訓

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

8、以下表述中(　)不是基金管理人合規(guī)管理相關部門的合規(guī)責任。

A、制定并執(zhí)行風險為本的合規(guī)管理計劃

B、保持與監(jiān)管機構日常的工作聯(lián)系

C、及時為高級管理層提供合規(guī)建議

D、對不合規(guī)現(xiàn)象或問題進行懲處

9、董事會履行的合規(guī)管理職責包括(　)。

Ⅰ.審議批準合規(guī)管理的基本制度

Ⅱ.審議批準公司年度合規(guī)報告

Ⅲ.審議批準公司年度財務報告的合法性

Ⅳ.決定合規(guī)負責人的聘任、解聘、考核及薪酬事項

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅲ、Ⅳ

10、董事會履行的合規(guī)管理職責不包括(　)。

A、建立與合規(guī)負責人的直接溝通機制

B、評估合規(guī)管理有效性，督促解決合規(guī)管理中存在的問題

C、決定解聘對發(fā)生重大合規(guī)風險負有主要責任或者領導責任的高級管理人員

D、審議批準公司年度財務報告的合規(guī)合法性

11、監(jiān)事會對經營管理的業(yè)務監(jiān)督包括(　)。

Ⅰ.對業(yè)務機構的違法行為進行處罰

Ⅱ.通知業(yè)務機構停止其違法行為

Ⅲ.隨時調查公司的財務狀況，審查賬冊文件，并有權要求董事會向其提供情況

Ⅳ.審核董事會編制的提供給股東會的各種報表，并把審核意見向股東會報告

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ

12、監(jiān)事會有代表公司的權利的特殊情況不包括(　)。

A、當公司與董事間發(fā)生訴訟時，除法律另有規(guī)定外，由監(jiān)事會代表公司作為訴訟一方處理有關法律事宜

B、當董事自己或他人與本公司有交涉時，由監(jiān)事會代表公司與董事進行交涉

C、當公司與其他公司發(fā)生訴訟時，由監(jiān)事會代表公司作為訴訟一方處理有關事宜

D、當監(jiān)事調查公司業(yè)務及財務狀況，審核賬冊報表時，有權代表公司委托律師、會計師或其他第三方人員協(xié)助調查

13、以下關于監(jiān)事會表述錯誤的是(　)。

A、監(jiān)事會每年至少召開一次會議

B、監(jiān)事會會議應當由全體監(jiān)事人數(shù)的三分之二出席時方可舉行

C、每名監(jiān)事有一票表決權

D、監(jiān)事會決議至少須經半數(shù)以上監(jiān)事投票通過

14、經理層制定的整改方案以及公司合規(guī)運作情況的匯報應當列入(　)的審議范圍。

A、董事會

B、監(jiān)事會

C、督察長

D、合規(guī)管理部門

15、督察長履行職責，應當重點關注下列事項(　)。